——2018年12月在深圳市第六屆人民代表大會

常務委員會第二十九次會議上

市人大常委會：

　　我受市政府委托,，現(xiàn)向市人大常委會報告深圳市2018年度績效審計工作情況，請審議,。

　　一,、基本情況 

　　按照《深圳經濟特區(qū)審計監(jiān)督條例》規(guī)定，市審計局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中全會精神，深入貫徹習近平總書記重要講話精神,，2018年以“深化供給側結構性改革,、服務民生發(fā)展”為專題，組織開展績效審計,，發(fā)揮審計工作促進經濟高質量發(fā)展,、促進全面深化改革、促進權力規(guī)范運行,、促進反腐倡廉的重要作用,。本年度專題績效審計緊緊圍繞市委、市政府繼續(xù)開展“城市質量提升年”的工作部署，認真貫徹落實習近平總書記視察廣東重要講話精神,，加大對黨中央重大政策措施貫徹落實情況跟蹤審計力度,，對經濟社會運行中各類風險隱患揭示力度，對重點民生資金和項目審計力度,，及時跟進審計經濟社會各領域的新情況,、新問題、新趨勢,，主要包括以下四個方面:一是政策貫徹落實方面,，對投資項目“放管服”改革推進情況、廣東自由貿易區(qū)前海蛇口片區(qū)（以下簡稱前海自貿區(qū)）金融發(fā)展與創(chuàng)新情況,、市本級政務信息系統(tǒng)建設運作情況開展了審計調查,。二是財政資金扶持方面，對高新技術企業(yè)扶持資金,、糧食儲備物資財政補貼開展了專項審計調查,。三是服務民生發(fā)展方面，對福田交通樞紐換乘中心,、市人民醫(yī)院,、全市體育場館的建設運營管理情況進行了審計。四是資源環(huán)境提升方面,，持續(xù)對全市治水提質2017至2018年建設計劃執(zhí)行情況進行跟蹤審計,，選擇羅湖區(qū)、鹽田區(qū)開展自然資源資產和生態(tài)環(huán)境保護審計,。

　　市審計局本年度安排的其他審計項目也高度關注深化供給側結構性改革和服務民生發(fā)展,，積極向績效審計延伸，分析評價資金管理使用和項目建設運營的經濟,、效率和效果,，深入揭示存在問題，提出改進工作的意見,。各區(qū)（新區(qū)）審計局2018年按計劃組織開展了15個績效審計項目,，關注科技與產業(yè)發(fā)展、治水提質,、文體建設等,，審計工作情況分別向同級人大報告。本年度績效審計工作報告共反映4個方面46個問題,，市審計局已分別出具審計報告,，提出審計處理意見，有關單位正在落實整改或調查處理之中,。

　　二、政策貫徹落實項目績效 

　　（一）項目情況,。 

　　市審計局本年度在“放管服”改革,、金融發(fā)展與創(chuàng)新、“數(shù)字政府”綜合改革試點等方面,，選取了3個項目開展專項審計調查,。“放管服”改革方面,，審計了投資項目“放管服”改革推進情況,，重點關注優(yōu)化營商環(huán)境、強區(qū)放權,、簡化審批流程等政策的貫徹落實情況,。金融發(fā)展與創(chuàng)新方面，審計了前海自貿區(qū)的金融發(fā)展與創(chuàng)新,，重點關注促進金融業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新等政策的貫徹落實情況,。“數(shù)字政府”建設方面,，審計了市本級政務信息系統(tǒng)建設運作,，關注“數(shù)字政府”綜合改革試點的落實情況。

　　（二）總體評價,。 

　　投資項目“放管服”改革推進方面,。市政府出臺《深圳市政府投資建設項目施工許可管理規(guī)定》《深圳市社會投資建設項目報建登記實施辦法》，提出“深圳90”的改革目標,，即建設項目從立項到施工許可辦理完成總審批時間不超過90天,，投資項目審批管理體制改革工作取得重大進展。開展強區(qū)放權改革以來,，全市共下放事權144項,。其中，市交通運輸委壓縮了6項投資項目事項的審批時限,；市水務局將16項行政審批精簡為11項,，將承諾辦理時限由55個工作日壓縮為20個工作日。各區(qū)（新區(qū)）推出簡化流程,、分類管理,、優(yōu)化服務等措施，進一步轉變政府職能,，不斷提高審批效率和服務水平,。

　　前海自貿區(qū)金融發(fā)展與創(chuàng)新方面。前海自貿區(qū)成立以來,，不斷推動金融業(yè)開放創(chuàng)新,，已設立QFLP（外商投資股權投資）管理企業(yè)124家,，QDLP（境內投資者境外投資）試點企業(yè)41家。全國首家CEPA（內地與港澳關于建立更緊密經貿關系的安排）框架下消費金融公司和港資控股公募基金公司分別獲準設立,。2017年,，前海自貿區(qū)注冊企業(yè)實現(xiàn)增加值2,030.26億元,同比增長43.4%；實現(xiàn)稅收收入344.98億元,同比增長28.2%,。其中,，前海片區(qū)注冊金融企業(yè)5.8萬家，從業(yè)人員12.95萬人,；金融業(yè)實現(xiàn)注冊增加值711.27億元,，占比46.6%，在片區(qū)內所有行業(yè)排名第一,。

　　市本級政務信息系統(tǒng)建設和運作方面,。全市以重點領域政務信息化建設為突破口，推進了一批在全國有較大影響力的電子政務項目,，包括啟動“數(shù)字政府”建設專項規(guī)劃,、深化“最多跑一次”改革、普通高校應屆畢業(yè)生辦理入戶“秒批”,、推進“不見面審批”“全城通辦”“三十證合一”等,，構建了黨政機關網絡、安全和應用支撐平臺,、基礎信息資源庫,、政府電子公共服務門戶等統(tǒng)一電子政務公共平臺框架，為電子政務發(fā)展提供有力支撐,，政務信息化水平在全國同行業(yè)部門中位居前列,。全國首張區(qū)塊鏈電子發(fā)票在深圳落地，納稅服務正式開啟區(qū)塊鏈時代,。深圳市信息社會指數(shù)連續(xù)4年排名全國第一,，成為國內唯一進入信息社會發(fā)展中級階段的城市。2011年1月至2018年8月,，市本級立項政務信息化項目共175個,，涉及單位92個，總金額156.02億元,。

　　（三）主要問題,。 

　　1．強區(qū)放權改革“放”與“接”銜接不夠順暢。一是事權下放標準不統(tǒng)一,，審批流程難以上線,，存在一定監(jiān)管漏洞。主要原因是投資審批事權下放碎片化,，審批事項變動頻繁,，投資項目配套制度跟不上等,。如市水務局下放的4項事權，分別按投資主體,、建設規(guī)模,、屬地管理,、重點區(qū)域下放,，標準不統(tǒng)一，導致事權交叉重疊,。如各區(qū)（新區(qū)）住房建設部門承接了道路工程審批事項,，但由于設立依據(jù)、申請材料及辦理流程等與現(xiàn)有系統(tǒng)不一致,，且現(xiàn)有系統(tǒng)無相關審批權限,，導致審批業(yè)務難以上線實施。二是不同部門事權下放協(xié)同性不夠,，一定程度抵消了投資項目的放權效果,。如跨區(qū)建設的梅觀高速公路市政化改造華為立交F匝道工程，其建設事權未下放,，但工程規(guī)劃用地許可審批及建設用地許可審批已下放,，相關許可要按照龍崗段、龍華段,，分別報至兩區(qū)規(guī)劃國土部門審批,，增加了辦事次數(shù)。

　　2．前海自貿區(qū)金融業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新存在制約因素,。一是部分項目未按計劃使用產業(yè)發(fā)展資金,，影響財政資金績效。2016年,、2017年,，前海深港現(xiàn)代服務業(yè)合作區(qū)管理局（以下簡稱管理局）未能按計劃和用途及時足額使用產業(yè)發(fā)展資金，2016年年初計劃支出6億元,，實際支出1.74億元,，占比29%；2017年年初計劃支出7.19億元,，實際支出0.2億元,，占比2.78%。未使用資金轉入產業(yè)引導基金,，截至2017年底,，管理局產業(yè)引導基金歷年累積沉淀資金已達17.99億元。 二是部分金融政策需進一步推進落實,。2010年以來,，共有10項金融政策存在部分工作未完成或未推進,。其中，在境外設立機構并開展人民幣保險業(yè)務相關工作未完成,；擴大自貿試驗區(qū)支付服務領域,、征信服務業(yè)相關工作，以及探索建立自貿試驗區(qū)與港澳地區(qū)征信產品互認機制相關工作也未推進,。三是跨境雙向發(fā)行人民幣債券有待深度推進,。截至2018年10月，前海自貿區(qū)注冊企業(yè)中,，只有1家企業(yè)到香港發(fā)行人民幣債券,。前海自貿區(qū)注冊企業(yè)的境外關聯(lián)企業(yè)中，只有2家企業(yè)在境內發(fā)行人民幣債券,，注冊企業(yè)發(fā)行數(shù)量和額度均處于較低水平,。

　　3．政務信息系統(tǒng)建設存在不足。一是缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃,，系統(tǒng)資源整合不到位,。市水務局等7個部門及其下屬49個單位分頭建設使用不同的OA辦公系統(tǒng)。二是技術標準規(guī)范體系建設不足,。網絡互聯(lián),、信息共享、業(yè)務協(xié)同,、平臺接口,、安全架構等政務信息系統(tǒng)基礎性、共性和關鍵性技術標準規(guī)范體系需進一步完善,?！渡钲谑须娮诱枕椖繖z測驗收規(guī)范》已在2014年12月31日失效，至今未頒布新的相關制度,。三是立項不規(guī)范,，未開展后評價工作，項目建設缺乏閉環(huán)管理,。2011年1月至2018年7月,，在未通過市信息化主管部門技術審核的情況下，市發(fā)展改革委批復133個政務信息化項目立項,，也未對歷年市本級政務信息化項目建成后的實際效果,、項目效益等方面進行評價。

　　4．政務信息資源共享水平不高,。一是共享平臺接入率不高,。截至2018年8月，在126個市本級一級預算部門中,，有67個部門接入政務信息資源共享平臺,，占比53.17%,。二是資源目錄數(shù)據(jù)歸集率不高。截至2018年8月,，在5000類政務信息資源目錄中,，有2259類資源無數(shù)據(jù)，占45.18%,。三是共享數(shù)據(jù)質量不高,。截至2018年7月，在接入市共享平臺的33個部門575類基礎信息資源中,，226類資源存在可相互校驗的數(shù)據(jù)不一致的問題,，412類資源存在數(shù)據(jù)值不符合數(shù)據(jù)規(guī)范或行業(yè)標準的問題。四是數(shù)據(jù)更新不及時,。2012至2018年，5000類政務信息資源目錄中,，有2259類未更新過數(shù)據(jù),，占45.18%。

　　5．利用信息化手段監(jiān)管不到位,。審計發(fā)現(xiàn),，市區(qū)兩級疾病預防控制中心未統(tǒng)一建立疫苗冷鏈監(jiān)測系統(tǒng)，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處置疫苗冷鏈配送環(huán)節(jié)的異常情況,。市疾病預防控制中心的疾病控制信息管理系統(tǒng)未共享各醫(yī)院診療系統(tǒng)相關數(shù)據(jù),，不利于全市傳染病疫情的及時監(jiān)控。市急救中心的120調度系統(tǒng)未與急救網絡醫(yī)院診療系統(tǒng)和110報警系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時共享,，不利于最優(yōu)調度急救設備,，合理分配醫(yī)療資源。

　　（四）審計處理,。 

　　1．對于強區(qū)放權改革“放”與“接”銜接不夠順暢的問題,。審計建議，市編辦,、法制辦要全面整理歸集投資審批改革涉及法規(guī),，加強頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調，組織制訂更加完善全面系統(tǒng)的政策法規(guī),、實施細則等,。市水務局要及時梳理與現(xiàn)行工作機制不符的情況，盡快報法制部門研究,。市交通運輸委要加強與住房建設局溝通,，編制工作指引，提供指導協(xié)助,。各部門要建立暢通有效的事權協(xié)調對接機制,，確保下放事權“接得住”“管得好”,。

　　2．對于前海自貿區(qū)金融業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新存在制約因素的問題。審計要求,，管理局要嚴格按目標和計劃使用產業(yè)發(fā)展資金,，加大對金融產業(yè)發(fā)展的資金支持力度。要采取有力措施,，加快落實促進前海金融發(fā)展與創(chuàng)新的各項政策措施,，積極推動擴大人民幣跨境雙向使用先行先試工作。

　　3．對于政務信息系統(tǒng)建設存在不足的問題,。審計要求,，市水務局等7個部門要做好政務信息化建設統(tǒng)籌規(guī)劃工作，推進集約建設,。市信息化主管部門要進一步完善政務信息化技術標準規(guī)范體系,，盡快修訂和頒布相關規(guī)章制度，強化電子政務規(guī)范化管理,。市發(fā)展改革委要根據(jù)市信息化主管部門的審核意見,，審批政府投資政務信息化項目立項申報材料，完善項目建設閉環(huán)管理機制,，開展項目后評價工作,。

　　4．對于政務信息資源共享水平不高的問題。審計要求,，市信息化主管部門要按照《深圳市政務信息資源共享管理辦法》相關規(guī)定,，推動提高平臺接入率和數(shù)據(jù)歸集率，督促各單位提高共享數(shù)據(jù)質量,、及時更新數(shù)據(jù),。

　　5．對于利用信息化手段監(jiān)管不到位的問題。審計要求,，市疾病預防控制中心要建立全市統(tǒng)一的疫苗冷鏈監(jiān)測系統(tǒng),，完善疾病控制信息管理系統(tǒng)。市急救中心要加強120調度系統(tǒng)與急救網絡醫(yī)院診療系統(tǒng),、110報警系統(tǒng)的接口開發(fā),，進一步提升實時信息共享水平。

　　三,、財政資金扶持項目績效 

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　　市審計局本年度在產業(yè)扶持,、儲備物資補貼方面,，選取了2個項目開展專項審計調查。產業(yè)扶持方面，審計了全市2015至2017年戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金扶持高新技術企業(yè)情況,，重點關注專項資金資助的57個項目,。儲備物資補貼方面，審計了2017年糧食儲備財政補貼管理使用情況,，重點關注糧食儲備管理體制,、儲備費用補貼、儲備任務完成情況等,。

　　（二）總體評價,。 

　　戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金扶持高新技術企業(yè)方面。2015至2017年,，市財政撥入戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金28.34億元,，主要用于資助生物、互聯(lián)網,、新能源,、新材料、新一代信息技術,、節(jié)能環(huán)保等6類戰(zhàn)略性新興產業(yè),，其中資助高新技術企業(yè)項目550個，資助金額合計15.88億元,。在專項資金的支持下，生物技術,、互聯(lián)網,、新能源、新材料和新一代信息技術等戰(zhàn)略性新興產業(yè)得到較大發(fā)展,，自主創(chuàng)新能力逐步提高,，國際競爭力進一步提升，涌現(xiàn)出一批競爭力較強,、市場占有率較高的企業(yè),，資助項目在創(chuàng)新成果、經濟效益和社會效益等方面取得較好成效,。2015至2017年,，全市高新技術企業(yè)由7870家增至14913家，其中國家級高新技術企業(yè)由5524家增至11230家,，市級高新技術企業(yè)由2346家增至3683家,。

　　糧食儲備財政補貼方面。2017年,，按照省政府下達的深圳市糧食儲備任務,，深圳市全年已預撥該年度糧食儲備費用補貼資金 9.14億元。市經貿信息委等主管部門及時制定全市年度糧食儲備計劃,，探索異地儲備方式,，建立穩(wěn)定的購銷合作機制,，2017年出臺量化評分考核辦法，進一步完善儲備糧監(jiān)管體系建設,，按年度計劃2017年檢查了糧食儲備企業(yè)15家,、庫點40個。寶安區(qū),、龍崗區(qū),、深糧集團和12家非國有企業(yè)等糧食儲備責任單位認真落實儲備任務，儲備糧總體質量良好,。

　　（三）主要問題,。 

　　1．戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金制度未及時修訂，項目審批不夠嚴格,。一是未及時修訂戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展有關規(guī)定,。2009年以來，市政府印發(fā)《深圳生物產業(yè)振興發(fā)展政策》等文件,，其中規(guī)定戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金資助年限截至2015年,，對2016年以后未作規(guī)定。市財政委等3個部門聯(lián)合印發(fā)了《深圳市生物,、互聯(lián)網,、新能源產業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法（試行）》，有效期為2016年6月18日,，該文件已失效,。目前，市財政委,、科技創(chuàng)新委等主管部門未修訂上述文件,，仍在參照執(zhí)行。二是審批把關不嚴,。審計抽查發(fā)現(xiàn),，有7個申報項目未按要求提供第三方出具的上一年度財務審計報告書，市科技創(chuàng)新委仍審批通過上述項目的專項資金資助,。三是審批效率有待提高,。2015至2017年，戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金共資助550個高新技術企業(yè)項目,，從項目受理至項目簽訂合同,，平均耗時108.2天。例如市科技創(chuàng)新委規(guī)定在25日內完成高新技術企業(yè)項目受理審批中的2個環(huán)節(jié),，但實際操作中仍有37個項目超過上述時限,，其中最長用時77日。

　　2．戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金支付和使用監(jiān)管不力。一是違規(guī)提前支付,。專項資金資助的34個項目中,，按照合同規(guī)定應保留資金1,882萬元，在項目驗收通過后方可使用,。截至2017年12月底,，上述項目剩余資金1,050.28萬元，提前支付了831.72萬元,。二是超合同規(guī)定期限支付,。2015年，專項資金資助的2個項目中,，合同規(guī)定項目實施期限截至2017年12月31日,，但上述項目仍于2018年獲得39.22萬元，用于支付會議費,、物料采購費,。三是未追回項目資金。2015至2017年,，有32個高新技術企業(yè)項目驗收未通過,，應追回資助資金6,051萬元。其中,，3個項目實際驗收未通過,；29個項目因超過合同規(guī)定期限半年以上未申請驗收，視同驗收未通過,。截至2018年9月,，已追回資助資金253.08萬元，尚有5,797.92萬元未追回,。

　　3．糧食儲備管理不夠到位。一是糧食儲備管理相關制度未及時修訂?，F(xiàn)行的《深圳市糧食儲備管理暫行辦法》（以下簡稱管理辦法）于2008年發(fā)布,，由于職能分工、糧食儲備規(guī)模和模式發(fā)生了變化,，已不符合實際情況,。截至2018年9月，市發(fā)展改革委,、經貿信息委未啟動修訂工作,，不利于糧食儲備工作的順利開展。審計發(fā)現(xiàn),，《深圳市政府糧食儲備費用包干操作規(guī)程》（以下簡稱操作規(guī)程）沒有結合實際制定分品種結構的補貼標準,，易造成多付資金利息占用費。2017年，市屬糧食承儲企業(yè)其他原糧（玉米,、高粱,、大豆）采購單價為1,675.94元/噸，小麥采購單價為2,810.35元/噸,，均低于操作規(guī)程核定的單品種價格標準2,857.14元/噸,。同時，目前執(zhí)行的預撥補貼標準也缺乏依據(jù),，不利于財政資金的有效使用,，不利于降低存儲費用。二是糧食儲備品種結構需進一步優(yōu)化,。2017年糧食儲備計劃中,，大米和稻谷占比19.47%，小麥和面粉占比56.24%,，玉米等其他原糧占比24.29%,。根據(jù)市經貿信息委2017年《深圳市城鎮(zhèn)居民糧油消費調查報告》，居民糧食消費中大米占比82.25%,，面粉占比15.22%,，玉米等其他類僅占2.53%。糧食儲備計劃與本市居民消費在品種結構上差異較大,。三是對糧食承儲企業(yè)的日常監(jiān)管不到位,。2011至2017年，市經貿信息委未對承儲企業(yè)進行年度考核,，2018年6月才開始實施以前年度的考核,。截至2018年9月，該項工作正在進行,。市經貿信息委未完成異地儲備應急預案制定工作,。在部署儲備糧任務時，未與承儲企業(yè)簽訂委托承儲合同,，明確雙方的權利義務,、糧權歸屬等。四是未通過競爭機制引入糧食儲備企業(yè),。按照管理辦法,，主管部門要采用招投標、競爭性談判等方式委托承儲企業(yè)儲存,、管理政府儲備糧,。目前，市經貿信息委采用資格評審方式選取部分糧食承儲企業(yè),，引入方式與管理辦法要求不一致,，公開市場競爭程度有待提高,。

　　（四）審計處理。 

　　1．對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金制度未及時修訂,，項目審批不夠嚴格的問題,。審計要求，市財政委,、科技創(chuàng)新委等資金主管部門要結合國家和省市關于戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的要求,，積極溝通協(xié)調，及時修訂有關規(guī)定,。市科技創(chuàng)新委要按照相關法規(guī)要求,，嚴格執(zhí)行項目申報審批環(huán)節(jié)的把關工作，縮短項目流程各環(huán)節(jié)占用時間,，進一步提高審批效率,。

　　2．對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金支付和使用監(jiān)管不力的問題。審計要求,，市財政委,、科技創(chuàng)新委等資金主管部門要嚴格按照相關要求，認真履行主管職責,，加強對資金托管銀行的監(jiān)管,，及時追回已撥資金。市審計局已作出審計決定,，責令主管部門追回已撥資助資金5,797.92萬元,。

　　3．對于糧食儲備管理不夠到位的問題。審計要求,，市經貿信息委要會同市發(fā)展改革委,、財政委等部門，盡快修訂管理辦法,，完善糧食儲備管理體制,。市財政委、經貿信息委要結合品種儲存條件和輪換方式,，研究制定分品種補貼標準和預撥補貼標準,。市經貿信息委要嚴格履行監(jiān)管職責，進一步優(yōu)化糧食儲備結構,，優(yōu)化非國有糧食儲備單位引入機制，確保全市糧食儲備任務保質保量完成,。

　　四,、服務民生發(fā)展項目績效 

　　（一）項目情況,。 

　　市審計局本年度在交通,、醫(yī)療,、體育等領域，選取了3個項目開展專項審計調查,。交通建設方面,，審計了福田交通綜合樞紐換乘中心項目，重點關注2015至2017年建設運營情況,。醫(yī)療衛(wèi)生方面,，審計了2013年1月至2018年5月市人民醫(yī)院的項目建設及運營情況，重點關注內科大樓,、外科大樓,、龍華分院二期改造、“三名工程”等,。體育場館方面,，審計了2015至2017年全市體育場館的建設管理情況，重點關注市體育中心,、福田體育公園,、大運中心、深圳灣體育中心等4個體育中心,，深圳中學,、深圳市高級中學等2所市屬學校管理的體育場館。

　　（二）總體評價,。 

　　交通建設方面,。福田交通綜合樞紐換乘中心總建筑面積為13.7萬平方米，計劃滿足長途客運日發(fā)送旅客7萬人次,，公交高峰每小時發(fā)送1.3萬人次的需求,。截至2018年6月，該中心共有進站長途班車800臺,，班線162條,。2015年、2016年,、2017年,，實際開通公交線路數(shù)分別為30條、31條,、29條,。該中心被評定為一級汽車客運站，獲得了“全國交通系統(tǒng)文明示范窗口”“全國道路客運百強誠信客運站”等稱號,。

　　醫(yī)療衛(wèi)生方面,。隨著新建醫(yī)療建設項目、醫(yī)療設施的投入,，市人民醫(yī)院的醫(yī)療服務和科研水平得到了顯著提升,，一定程度上緩解了醫(yī)療資源不足的矛盾,。通過建立全國第一家基于云平臺的“網絡醫(yī)院”，探索“互聯(lián)網+健康醫(yī)療”新模式,，提供健康指導等便民利民服務,，不斷提升現(xiàn)代化管理水平。開展“三名工程”,，陸續(xù)啟動204項科研項目,，獲得專利100項，241項新技術,、新項目得到運用,，獲得國家科技進步獎二等獎、“廣東省智慧醫(yī)院”稱號及6項科技獎勵,。

　　體育場館方面,。近年來，全市體育場館運營逐步進入正軌,，群眾性體育入場人次逐年增加,，順利舉辦一系列大型體育文化賽事，促進了本土文化和旅游的發(fā)展,，增強了城市輻射力和影響力,。市體育中心為全市競技體育提供訓練基地，在游泳,、網球等群眾性體育運動培訓方面取得了較好成績,。福田體育公園做到了收支平衡，略有盈余,。深圳灣體育中心和市體育中心商業(yè)配套場地出租收入逐年增加,，為開展群眾性體育運動打下了良好基礎。學校體育場館為學生體育鍛煉提供重要場所,，發(fā)揮了較好作用,。

　　（三）主要問題。 

　　1．福田交通綜合樞紐換乘中心運行效益未充分發(fā)揮,。一是社會效益未得到充分發(fā)揮,。其中，長途客運方面,，項目可行性研究報告預測日均發(fā)送班次2000班,，日均發(fā)送旅客7萬人。2015至2017年,，實際發(fā)送班次為報告預測值的37%,、36%、29%,。實際發(fā)送旅客為報告預測值的7%,、6%、5%,。詳見下圖,。

　　社會停車場方面，實際建成781個停車位,，但物業(yè)管理單位發(fā)放了免費停車卡562張,，占比71.96%。二是經濟效益未充分發(fā)揮,。其中,，長途客運方面，項目可行性研究報告預測年營業(yè)收入為8,921.6萬元,。2015至2017年,，實際營業(yè)收入與報告預測值偏差均在50%以上，差距較大,。詳見下圖,。

　　出租物業(yè)方面，存在管理不規(guī)范問題,，造成財政收入損失1,898.02萬元,。包括應收未收金額1,111.12萬元，租金標準低于政府指導價少收金額346.28萬元,，少計出租面積和少計合同違約時間導致少收金額370.48萬元,，應繳未繳租金收入70.14萬元。社會停車場方面,，項目可行性研究報告預測年收入為408.8萬元,。2015至2017年，實際上繳收入僅為報告預測值的3.23%,、5.44%和5.14%,。

　　2．市人民醫(yī)院“三名工程”管理不夠規(guī)范，運行績效有所下降,。一是“三名工程”協(xié)議未約定違約責任,。市人民醫(yī)院于2015年引進了2個“三名工程”團隊，協(xié)議合作期均為5年,。由于上述團隊未按照協(xié)議來深工作,，其在2次績效考核中均為D等次（最低等次），從2018年起對2個團隊終止財政資助,。由于合作協(xié)議未約定違約責任和處理方式,，目前市人民醫(yī)院尚未與上述團隊辦理后續(xù)法律手續(xù)。二是“三名工程”目標未達預期,。2015至2017年,，由于“三名工程”團隊帶頭人及成員大多為原單位院長或科主任,，引進的22個團隊普遍存在帶頭人來深工作時間不足的情況，平均到崗率48.72%,。由于市人民醫(yī)院科室醫(yī)療服務工作量大,，績效分配制度不合理，派出學習人員積極性不高等,，有6個科室未在“三名工程”引進團隊所在醫(yī)院或學科學習,，占比27.27%。三是市人民醫(yī)院在運行績效考核中總體排名有所下降,。根據(jù)2015至2017年市屬公立醫(yī)院運行績效考核報告,，在參加考核的10至12家公立醫(yī)院中，市人民醫(yī)院排名從第三下降到第五,。就醫(yī)總體體驗度（醫(yī)療服務公眾滿意度）評價結果顯示,，市人民醫(yī)院在近三年考核中均排名末位。

　　3．體育場館管理和運營水平需進一步提升,。一是體育場館未設定清晰系統(tǒng)的社會效益目標,。由于公有大中型場館基本由國有資產管理部門或委托其他類別企業(yè)管理，市區(qū)體育主管部門未專設場館管理機構,，未對場館管理單位制定清晰系統(tǒng)的社會效益目標,，無系統(tǒng)完整的社會效益考核計劃，如對體育場館每年服務人數(shù)未提出要求,，考核過程流于形式,。二是部分游泳、羽毛球和網球場館使用率低,。在4個體育中心游泳館中,，2017年使用率最高的福田體育公園游泳館平均入場22.67萬人次，低于香港特區(qū)政府管理的游泳館平均入場32.5萬人次,。市體育中心,、福田體育公園和深圳灣體育中心羽毛球場使用率為26.19%、69.42%和71.58%,，網球場使用率為24.2%,、32.97%和49.18%，遠低于香港特區(qū)政府管理的體育場館使用率,。三是體育場館票價較高,，部分場館票價無彈性。如游泳場館成人單次票價中,，市體育中心為每位50元,，其它3個體育中心為每位40元，高于廣州市的每位20至35元，市體育中心和深圳灣體育中心也未按規(guī)定設置學生,、兒童和軍人優(yōu)惠票,。由于市體育中心游泳館冬季票價無優(yōu)惠，2017年淡季的月平均收入約為旺季的三分之一,，淡季場館使用效率低,。四是商業(yè)設施未充分發(fā)揮效益。市體育中心管理117處獨立物業(yè)和場地,，分別由不同子公司管理，租金水平標準不一致,、總體水平偏低,。2017年，商業(yè),、餐飲,、娛樂、宿舍月租金分別為每平方米96.7元,、65.79元,、82.17元、24.59元,，均低于商業(yè),、住宅的市場指導價每平方米130元、50元,。大運中心運動員公寓改造期長達5年,，至今仍未投入使用；20間商業(yè)玻璃房未通過消防審批,，建成后長期未發(fā)揮效益,；商業(yè)面積出租率46.47%，出租收入不足導致需通過財政補貼維持場館正常運行,。五是個別學校體育場館未按規(guī)定開放,。如深圳中學、深圳市高級中學管理的田徑,、游泳,、羽毛球、網球等場館,，占地面積10.45萬平方米,，未按有關規(guī)定向市民開放。

　　（四）審計處理,。 

　　1．對于福田交通綜合樞紐換乘中心運行效益未充分發(fā)揮的問題,。審計建議，市交通運輸委要根據(jù)現(xiàn)代交通出行方式的變化，結合地面,、地下和城際,、近郊等公共交通資源現(xiàn)狀，全面整合,、整體設計,、分步實施，推動在一個公共交通網絡平臺實現(xiàn)多種交通方式無縫銜接,。此外,，還要進一步規(guī)范社會停車場使用和物業(yè)出租行為，提高交通樞紐的社會效益和經濟效益,。

　　2．對于市人民醫(yī)院“三名工程”管理不夠規(guī)范,，運行績效有所下降的問題。審計要求,，市人民醫(yī)院要盡快完善與“三名工程”團隊的法律手續(xù),，充分考慮協(xié)議執(zhí)行中的困難和風險。要嚴格按照協(xié)議強化日常工作管理,，督促引入團隊認真履行合作義務,。要利用引進醫(yī)學團隊優(yōu)勢，加大外派進修培訓力度,。

　　3．對于體育場館管理和運營水平需進一步提升的問題,。審計要求，體育場館主管部門要充分履行職責,，制定清晰系統(tǒng)的體育場館中長期社會效益目標,，加強年度考核。場館管理部門要因地制宜,，認真分析場館利用率低的原因,，采取措施提高使用效率；要充分認識公共體育場館的公益性質,，切實履行社會責任,，對游泳、羽毛球,、網球和籃球等群眾性體育項目要適當降低收費標準,，增加優(yōu)惠措施，降低居民鍛煉成本,。市體育中心和福田體育公園要完善物業(yè)管理辦法,，提高租金水平。大運中心要加強對現(xiàn)有物業(yè)的規(guī)劃管理,，增加租金收入,。市教育局要對中小學體育場館的開放情況進行梳理，確保學校體育場館按規(guī)定向居民開放。

　　五,、資源環(huán)境提升項目績效 

　?。ㄒ唬╉椖壳闆r。 

　　市審計局本年度在治水提質,、自然資源資產管理和生態(tài)環(huán)境保護等方面,，開展了3個審計項目。治水提質方面,，繼續(xù)跟蹤審計了全市治水提質建設計劃執(zhí)行情況,，重點關注項目建設和正本清源、污水管網建設完成情況,。自然資源資產管理和生態(tài)環(huán)境保護方面,，審計了羅湖區(qū)、鹽田區(qū)的自然資源資產管理和生態(tài)環(huán)境保護,，重點關注土地、森林,、水,、大氣等自然資源的管理使用情況。

　　（二）總體評價,。 

　　治水提質建設計劃執(zhí)行方面,。各責任單位按照市委、市政府的部署推進治水提質項目建設,，積極整改審計發(fā)現(xiàn)問題,，不斷提升全市水環(huán)境質量。2017年治水提質建設計劃共安排項目468個,，當年完工160個,，有272個未完成項目安排到2018年續(xù)建，有35個未完成項目未列入2018年建設計劃,。2018年治水提質建設計劃共安排項目397個,，計劃完成投資336億元。截至2018年9月30日,，2018年治水提質項目已全部啟動,，其中完工62個，正常推進264個,，進度滯后71個,；已完成投資217.62億元，完成率64.69%,。85條黑臭水體整治均已開工,，有69條截污工程進度過半。已完成2447個小區(qū)的正本清源改造，完成率44.33%,。新建污水管網1758.7公里,，完成率74.74%。

　　自然資源資產管理與生態(tài)環(huán)境保護方面,。羅湖區(qū),、鹽田區(qū)認真貫徹落實生態(tài)文明建設決策部署，推動形成“黨政同責,、一崗雙責,、權責明晰、齊抓共管”的生態(tài)環(huán)境保護工作新機制,。羅湖區(qū)堅持“綠色更新,、環(huán)保更新、科技更新”理念,，采用街區(qū)制,、海綿小區(qū)、智慧小區(qū),、地下綜合管廊,、綠色建筑、建筑工業(yè)化,、建筑廢棄物循環(huán)利用等七大新興技術規(guī)范,，引導城市綠色更新與功能提升、產業(yè)升級,、民生改善等協(xié)調聯(lián)動,，入選聯(lián)合國環(huán)境署“SUC可持續(xù)發(fā)展先鋒城區(qū)”。鹽田區(qū)連續(xù)6年獲得全市生態(tài)文明建設考核第一名,，主要河流鹽田河水質達到Ⅱ類標準,，小梅沙河水質達到Ⅲ類標準，開展智能化垃圾減量分類小區(qū)（城中村）228個,，智能化分類收集覆蓋率達100%,，建成環(huán)境優(yōu)美的綠道系統(tǒng)，實現(xiàn)轄區(qū)山海景觀資源互聯(lián)互通,。

　　（三）主要問題,。 

　　1.治水提質工作存在治理效果還不夠穩(wěn)定、統(tǒng)籌協(xié)調不到位等問題,。一是未制定專門的治水提質建設項目計劃管理相關制度,。市治水提質指揮部辦公室未建立系統(tǒng)完善的計劃編制、調整,、考核機制,。2016年,、2017年，治水提質建設計劃中分別有55個,、35個沒有完成年度目標的項目,，未在下一年計劃中安排繼續(xù)建設，分別占當年計劃的11.9%和7.5%,。市治水提質指揮部辦公室既未對該部分建設項目計劃執(zhí)行情況進行考核,，也未對減少這些項目在實現(xiàn)治理總體目標中的影響程度和替代措施做充分的評估論證。二是部分水質凈化廠進廠污水濃度和水量“雙提升”不明顯,，治理效果尚不穩(wěn)定,。如坂雪崗水質凈化廠2018年旱季（1-3月）水量較2017年同期下降了0.93%；COD(化學需氧量),、氨氮進廠濃度較2017年同期分別下降了9.13%,、9.20%，水量和污染物濃度指標不升反降,；2018年雨季（4—8月）水量較2017年同期上升了17.35%,；COD(化學需氧量)、氨氮進廠濃度較2017年同期分別下降了14.24%,、12.11%,，雨污分流效果不佳。三是部分治水提質項目建設統(tǒng)籌協(xié)調不到位,。由于缺乏統(tǒng)籌協(xié)調，大空港新城區(qū)截流河綜合整治工程約有16萬立方米生活垃圾處置工作緩慢,。福田區(qū)正本清源項目完工后移交困難,；寶安區(qū)茅洲河流域干支流治理不同步；龍崗區(qū)部分項目存在重復開挖,，造成財政資金浪費,。四是部分治水提質項目建設管理不到位。福田區(qū)第五至九期正本清源項目因未按擬改造小區(qū)類型確定控制指標,，導致投資估算超標準4.68億元,，占已批準估算的13.41%。寶安區(qū)部分項目管材未取得檢測合格證便先行施工,，未嚴格按設計圖紙進行施工,；龍崗區(qū)和龍華區(qū)部分項目監(jiān)理單位履職不到位，存在工程質量安全隱患,。

　　2．森林資源管理不到位,。羅湖、鹽田兩區(qū)存在違法占用林地的問題,。通過分析衛(wèi)星影像資料發(fā)現(xiàn),，羅湖區(qū)林地轉為裸地和建設用地斑塊85個,，抽查其中4個較大斑塊，發(fā)現(xiàn)2個斑塊未經審批違法使用,，2個斑塊實際使用面積超出審批面積;有1個酒店工程批準使用林地5.6405公頃,，實際占用林地6.902公頃，超范圍使用林地1.2615公頃;有1個道路工程未批先占,，實際使用林地面積58.5954公頃,，超出初步審查申請面積17.708公頃，截至2018年9月,，該項目仍未取得國務院林業(yè)主管部門下發(fā)的使用林地審核同意書,。鹽田區(qū)林地轉為裸地和建設用地斑塊16個，鹽田區(qū)未能提供其中9個斑塊的林地使用批準文件及林木采伐許可文件;有1塊宗地批準林地使用面積0.34公頃,，實際采伐林木面積0.7公頃,，其中約有0.18公頃侵入基本生態(tài)控制線范圍內。

　　3．垃圾減量分類和餐廚垃圾處理存在明顯不足,。一是生活垃圾基本未按規(guī)定分類投放和清運,。羅湖區(qū)部分小區(qū)設置了分類收集容器，但小區(qū)生活垃圾基本未按規(guī)定分類投放和清運,。垃圾清運合同也未根據(jù)垃圾分類的要求,，在設備、服務和質量等方面對垃圾清運公司作出具體規(guī)定,。二是餐廚垃圾處理量未達到目標要求,。受餐廚垃圾特許經營公司餐廚垃圾處理設施建設滯后影響，羅湖,、鹽田兩區(qū)收運的部分餐廚垃圾無法按照特許經營協(xié)議規(guī)定的綜合利用方式（厭氧發(fā)酵,、油水分離）處理，需要焚燒處置,。羅湖區(qū)餐廚垃圾處理特許經營協(xié)議要求,，2013年7月1日前要達到日處理能力不低于300噸。2016年6月至2017年4月,，羅湖區(qū)平均每日收運餐廚垃圾79噸,，實際處理63噸，未處理垃圾均采用焚燒等方式處置,。鹽田區(qū)餐廚垃圾一體化處理項目要求日處理能力達到200噸,。2016年、2017年,，平均每日收運餐廚垃圾45.38噸,、53.87噸，實際處理30.37噸,、40.62噸,，未處理垃圾均采用焚燒等方式處置,。上述兩區(qū)的餐廚垃圾實際處理量都與特許經營協(xié)議規(guī)定的處理規(guī)模相差較大。

　　4.水土保持工作有待加強,。一是水土流失面積有所增加,。羅湖區(qū)2017年水土流失總面積1平方公里，占陸域面積比例1.27%,，較2016年增加約96.1%,。二是建設單位普遍未按規(guī)定申報水土保持設施驗收備案，影響水土保持效果,。羅湖區(qū)2010至2016年審批的104個水土保持項目中,，有87個已竣工驗收但未完成水土保持驗收，即投產使用,。鹽田區(qū)2010至2017年批準的261個水土保持項目中,，尚有28個已竣工驗收但未完成水土保持驗收，即投產使用,。

　　（四）審計處理,。 

　　1．對于治水提質工作存在治理效果還不夠穩(wěn)定、統(tǒng)籌協(xié)調不到位等問題,。審計建議,，市治水提質指揮部辦公室要出臺治水提質項目建設計劃管理辦法、指導意見等,，進一步規(guī)范完善制定和調整流程,，加大茅洲河流域治理統(tǒng)籌力度。市水務局和各區(qū)政府,、新區(qū)管委會要對已實施的雨污分流,、正本清源工程效果進行評估，查找部分水質凈化廠效果不明顯或出現(xiàn)反復的原因,，努力實現(xiàn)既定的“雙提升”目標。各責任單位要按照《深圳市進一步推進排水管網正本清源工作的實施方案》等文件要求,，加強溝通協(xié)調,，推進正本清源工程移交工作；加強工程管理,，并及時調整同一區(qū)域治水提質與環(huán)境提升改造工程內容相同或類似的項目實施方案,，減少重復開挖現(xiàn)象。

　　2．對于森林資源管理不夠到位的問題,。審計要求,，羅湖區(qū)、鹽田區(qū)要進一步加強森林資源管理和保護力度,，嚴格履行林地征占用審批和監(jiān)督職責,，提升技術手段,，加大巡查力度，及時發(fā)現(xiàn)違法侵占,，完善植被恢復檢查制度,。

　　3．對于垃圾減量分類和餐廚垃圾處理存在明顯不足的問題。審計要求,，羅湖區(qū)要加大對小區(qū)生活垃圾分類投放的宣傳力度,，對垃圾清運公司提出垃圾分類方面的具體要求。羅湖區(qū),、鹽田區(qū)要加強管理,，督促企業(yè)按規(guī)定加快餐廚垃圾處理設施建設，提高餐廚垃圾收集和處理水平,。

　　4．對于水土保持工作有待加強的問題,。審計要求，羅湖區(qū)要加大對重大建設項目的水土流失監(jiān)管力度,，確保項目嚴格按審批方案實施水土保持措施,。羅湖區(qū)、鹽田區(qū)要加強水土保持設施驗收備案工作,，完善相關手續(xù),，依法對違法行為予以行政處罰。

　　六,、關于進一步深化供給側結構性改革,、更好服務民生發(fā)展的意見 

　　（一）加大政策措施落實力度,，不斷深化供給側結構性改革,。從深化供給側結構性改革相關政策跟蹤審計情況來看，一些推動發(fā)展創(chuàng)新政策在貫徹落實方面仍存在不足,，一定程度上影響了改革成效,。各部門要進一步提高政治站位，全面把握習近平總書記視察廣東重要講話精神,，抓住粵港澳大灣區(qū)建設的契機,，堅持目標導向和問題導向，聚焦制約政策落地的關鍵環(huán)節(jié)和突出問題,，制定好階段性目標,、時間表、路線圖,，充分了解政策措施的主要思路,、重點內容，確保深化供給側結構性改革相關政策取得預期成效,，把新時代改革開放的旗幟舉得更高更穩(wěn),，把經濟特區(qū)“金字招牌”擦得更亮,，向黨中央和省委，向深圳人民交上一份優(yōu)異答卷,。

　?。ǘ┘哟笳毮苻D變力度，不斷提升行政效能和水平,。從推進“放管服”改革等方面審計情況來看,，政府服務水平還有不少提升空間。各部門要進一步抓謀劃,，圍繞習近平總書記對深圳的新定位,，對標最高、最好,、最優(yōu),，系統(tǒng)組織開展調研，加快建設服務型政府,、數(shù)字化政府,，結合工作謀劃，主動找短板,、找標桿,、找思路、找舉措,，學習借鑒國內外營商環(huán)境優(yōu)越地區(qū)的新理念和好經驗,，提出更多務實管用的新舉措、新思路,，不斷提升行政服務效率和水平,，有效發(fā)揮政府內部信息共享能力和財政資金扶持效益，全力優(yōu)化營商環(huán)境,，全面推進法治中國示范城市建設,，營造共建共治共享社會治理格局，增強企業(yè)的滿意度和群眾的獲得感,，筑牢經濟社會各領域高質量發(fā)展的基石,。

　　（三）加大促進民生發(fā)展力度,，不斷提高發(fā)展的平衡性和協(xié)調性,。從交通建設,、醫(yī)療衛(wèi)生,、體育場館、資源環(huán)境領域審計情況來看,，各部門在補齊民生短板方面取得了一定成效,，但仍存在一些突出矛盾,。各部門要進一步抓落實，深刻領會習近平總書記關于提高發(fā)展平衡性和協(xié)調性的重要要求,，立足?；尽⒀a短板,，從群眾最期盼的事情做起,，以逢山開路、遇水架橋的奮斗精神和聞雞起舞,、日夜兼程的奮斗姿態(tài),，著力解決民生領域最突出的問題，如教育,、醫(yī)療,、交通、環(huán)境等領域的薄弱環(huán)節(jié),，構建政府主導,、社會參與的民生共建格局，加快特區(qū)高質量一體化發(fā)展,，推動物質文明和精神文明協(xié)調發(fā)展,，加快高質量全面建成小康社會。

　?。ㄋ模┘哟髮徲嫴槌鰡栴}整改力度,，不斷推動審計全覆蓋縱深發(fā)展。隨著中央和省委審計委員會的成立,，要重視發(fā)揮審計工作在黨和國家監(jiān)督體系中的重要作用,，做到堅持黨的領導、實行依法審計,、自覺接受人大監(jiān)督,，構建集中統(tǒng)一、全面覆蓋,、權威高效的審計監(jiān)督體系,，推動審計全覆蓋取得更大成效。要落實審計查出問題整改工作制度化,、長效化,，被審計單位作為整改第一責任人，要認真整改審計查出的問題,，深入研究和采納審計提出的意見建議,，不斷提升工作績效，為深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)的方向前行，努力創(chuàng)建社會主義現(xiàn)代化強國的城市范例作出更大貢獻,。市政府將在本次績效審計工作報告審議結束后的四個月內,，向市人大常委會報告整改情況。